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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，日前，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)西部證券、華西證券、國信證券三家券商采取責(zé)令改正措施。

來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)西部證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

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經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤，內(nèi)部問責(zé)機(jī)制不健全，個(gè)別項(xiàng)目?jī)?nèi)控跟蹤落實(shí)不到位，部分內(nèi)核員工獨(dú)立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，廉潔從業(yè)檢查流于形式。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)