您的位置:首頁 >綜合 > 市場 >

          證監會對西部證券等三家券商采取責令改正措施


          (資料圖)

          證監會網站消息,日前,證監會分別對西部證券、華西證券、國信證券三家券商采取責令改正措施。

          來源:證監會網站

          經查,證監會發現西部證券存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位,對投行業務人員考核體系不合理,內部問責不到位,且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。按照相關規定,證監會決定對西部證券采取責令改正的行政監督管理措施。

          來源:證監會網站

          經查,證監會發現華西證券存在內控獨立性不足,質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批,內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送,質控現場檢查力度不足,且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。按照相關規定,證監會決定對華西證券采取責令改正的行政監督管理措施。

          來源:證監會網站

          經查,證監會發現國信證券存在薪酬考核不合理,未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤,內部問責機制不健全,個別項目內控跟蹤落實不到位,部分內核員工獨立性不足,部分崗位人員出現廉潔從業風險,廉潔從業檢查流于形式。按照相關規定,證監會決定對國信證券采取責令改正的行政監督管理措施。(中新經緯APP)

          關鍵詞:
          最新動態
          相關文章
          證監會對西部證券等三家券商采取責令改...
          ps怎么縮放圖片中的某個物體_ps怎么縮放圖片
          楊瀾公司在北京成立摩境文化公司
          V觀財報|億利潔能控股子公司發生安全事...
          靜待下周重磅數據,美股近乎平開
          中國生物重組凝血因子Ⅷ正式獲批
          主站蜘蛛池模板: 好吊色青青青国产在线观看 | 精品久久人妻av中文字幕| 国产欧美日韩亚洲一区二区三区| 99久久精品国产一区二区成人| 成人免费网站视频| 久久久久亚洲精品中文字幕| 日韩精品无码专区免费播放| 亚洲国产欧美日韩精品一区二区三区 | 女性一级全黄生活片在线播放| 中文字幕人妻色偷偷久久| 日本插曲的痛的30分钟| 二代妖精免费看| 欧美在线精品一区二区在线观看| 亚洲精品在线免费看| 男女猛烈无遮挡午夜视频| 再深点灬舒服灬太大了岳| 美女的扒开尿口让男人桶动态图| 国产乱了真实在线观看| 韩国中文电影在线看完整免费版| 国产日韩成人内射视频| 两个人看的视频www在线高清| 无遮挡很爽很污很黄在线网站| 欧美三级在线免费观看| 亚洲日本中文字幕天天更新| 污视频网站在线| 亚洲韩国欧美一区二区三区| 男女搞基视频软件| 八戒网站免费观看视频| 精品日本一区二区三区在线观看 | 日韩一区二区三| 乡村大乱淫交换第一章| 欧洲97色综合成人网| 亚洲免费人成在线视频观看| 欧美性色一级在线观看| 亚洲欧美成aⅴ人在线观看| 永久黄网站色视频免费| 亚洲精品国产成人| 永久黄网站色视频免费观看| 亚洲永久精品ww47| 欧美视频免费一区二区三区| 亚洲熟妇av一区二区三区宅男|