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          天天微動態(tài)丨事關(guān)境外上市!證監(jiān)會:這項檢查應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機制進行


          (資料圖片)

          據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,證監(jiān)會等多部門發(fā)布《關(guān)于加強境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》,其中提到,境內(nèi)企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、境外監(jiān)管機構(gòu)等單位和個人提供、公開披露,或者通過其境外上市主體等提供、公開披露涉及國家秘密、國家機關(guān)工作秘密的文件、資料的,應(yīng)當(dāng)依法報有審批權(quán)限的主管部門批準(zhǔn),并報同級保密行政管理部門備案。

          規(guī)定指出,境內(nèi)企業(yè)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)國家秘密、國家機關(guān)工作秘密或者其他泄露后會對國家安全或者公共 利益造成不利影響的文件、資料已經(jīng)泄露或者可能泄露的,應(yīng)當(dāng)立即采取補救措施并及時向有關(guān)機關(guān)、單位報告。機關(guān)、單位接到報告后,應(yīng)當(dāng)立即作出處理,并及時向保密行政管理等部門報告。

          規(guī)定還稱,證監(jiān)會、財政部、國家保密局和國家檔案局等有關(guān)主管部門建立協(xié)作機制,在各自的職權(quán)范圍內(nèi)依法對境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市活動中涉及保密和檔案管理的有關(guān)事項進行規(guī)范和監(jiān)督檢查。

          此外,境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)及有關(guān)主管部門提出就境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關(guān)活動對境內(nèi)企業(yè)以及為該等企業(yè)境外發(fā)行上市提供相應(yīng)服務(wù)的境內(nèi)證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)進行檢查或調(diào)查取證的,應(yīng)當(dāng)通過跨境監(jiān)管合作機制進行,證監(jiān)會或有關(guān)主管部門依據(jù)雙多邊合作機制提供必要的協(xié)助。境內(nèi)有關(guān)企業(yè)、證券公司和證券服務(wù)機構(gòu),在配合境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)或境外有關(guān)主管部門檢查、調(diào)查或為配合檢查、調(diào)查而提供文件、資料前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會或有關(guān)主管部門同意。

          在修訂說明中,證監(jiān)會還指出,為使企業(yè)切實擔(dān)負信息安全主體責(zé)任,規(guī)定要求境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市過程中向證券公司、會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)以及境外監(jiān)管機構(gòu)提供、披露,或者通過其境外上市主體等提供、披露文件資料時,遵守保密等相關(guān)法律法規(guī)。要求境內(nèi)企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)提供文件、資料時,就提供的涉密敏感信息具體情況提供書面說明,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)妥善保存上述書面說明以備查。(中新經(jīng)緯APP)

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