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          用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市?證監會:嚴厲打擊!-環球視點


          (資料圖片)

          證監會網站24日公布對十三屆全國人大五次會議第6178號建議的答復,其中表示,嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為。

          具體來看,證監會稱,一貫重視對發布證券研究報告行為的監管,建立了基本完善的制度規則和監管機制,并持續強化日常監管執法,著力提升證券研究報告業務質量和合規水平。

          證監會指出,聚焦“建制度”主線,建立健全研報業務規則體系。一是法律和行政法規層面,以《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎,督促證券公司提升合規水平,增強專業能力,規范開展發布證券研究報告業務。

          二是部門規章及規范性文件層面,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》督促證券公司加強內部合規管理,有效防范利益沖突。《發布證券研究報告暫行規定》明確了證券研究報告形成、發布、使用等監管規定,要求發布證券研究報告的證券公司應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應當做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查,署名的證券分析師應當保證信息來源合法合規,研究方法專業審慎,分析結論具有合理依據。

          三是自律規則層面,證券業協會已制定發布《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》《證券分析師參加外部評選規范》等自律規則,要求證券分析師制作發布證券研究報告應當秉承專業的態度,采用嚴謹的研究方法和分析邏輯,基于合理的數據基礎和事實依據,審慎提出研究結論。下一步,證券業協會將在有關自律規則修訂中進一步強調,禁止發布利用玄學預測股市類研究報告。

          證監會表示,落實“零容忍”要求,持續打擊研報違法違規行為。監管實踐中,發現部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務,背離了發布證券研究報告獨立、客觀、公平、審慎的基本原則,違反了法律規定和相關執業規范。

          證監會依法對違規證券公司及相關責任人員采取了行政監管措施,指導證券業協會對相關責任人員采取了自律監管措施,并督促相關證券公司內部嚴肅追責。在從嚴打擊違法違規行為的同時,加強現場檢查,向行業通報利用風水學說分析、預測股市的違規案例,重申、強調法規和監管要求,加強警示教育,凈化行業生態。

          下一步,證監會將從嚴落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,持續加強發布證券研究報告監管執法和自律管理,嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為,維護市場秩序和投資者合法權益。

          證監會還稱,多措并舉、形成合力,推動提高研報行業合規水平。加強與公安司法、發改、市場監管等相關部門的溝通協調,發現利用發布研究報告業務編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的,區分不同情形,采取行政懲戒、依法移送司法機關追究刑事責任等方式,嚴厲打擊證券違法犯罪活動。(中新經緯APP)

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