宏信證券領本月第二張罰單，也是年內第三次因內控問題被罰！

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11月29日，四川證監局公告，對宏信證券有限責任公司采取出具警示函措施。經監管部門調查，發現宏信證券存在債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查、風險揭示不充分；受托管理責任履行不到位，個別項目主營業務募集資金使用情況核查不足等問題。

宏信證券上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（證監會公告〔2018〕6號）第三條、第七十二條的規定，按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，四川證監局決定宏信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

此外，四川證監局表示，宏信證券應在收到本決定書之日起30日內提交整改報告，并將持續關注相關事項整改落實情況。

年內因合規問題三次被罰

通過查閱證四川證監局官網，記者發現此前宏信證券已經因同樣的問題被罰兩次。

今年年初，四川證監局發布對宏信證券采取責令改正行政監管措施的決定，因監管部門發現宏信證券存在以下違規行為：一是風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中；二是風險管理系統有效性不足，企業風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控。

四川證監局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術系統保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了相關規定，責令宏信證券改正，并要求其收到本決定書之日起90日內，就上述事項整改落實情況提交書面報告。

因整改不及預期，四川證監局于11月8日就內控問題再次對宏信證券進行處罰，責令其增加內部合規檢查次數。

經監管部門調查，宏信證券存在以下問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權管理規定》（證監會令第183號）有關要求的情況。二是“三會一層”存在運作不規范的情形。三是部分關聯方認定和管理不到位。四是公司內部控制、合規管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執行不到位。

依據相關規定，四川證監局決定對宏信證券采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的措施，并要求宏信證券應自本措施決定作出之日起至股東風險化解，每3個月開展一次內部合規檢查，并在合規檢查結束10個工作日內報送檢查報告。

此外，四川證監局要求宏信證券應當采取有效措施進行整改，完善內部管理，加強風險控制，提升合規內控和風險管理水平。

控股股東陷入兌付危機

據官網顯示，宏信證券有限責任公司前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。

根據2021年報，宏信證券全年累計實現營業收入6.73億元，同比下降8.10%；凈利潤為0.94億元，同比下降15.01%。截至2021年末，宏信證券總資產88.16億元，較上年末下降3.08%；凈資產23.96億元，較上年末增長1.40%。

公司現有股東12家，公司前三大股東分別為：四川信托有限公司（占總股本的60.376%）、涼山州發展（控股）集團（占9.589%）、南充市國投（占6.705%）。

宏信證券內控問題遲遲未解決，與大股東四川信托此前的風波不無關系，四川證監局此前也是著重指出，公司控股股東、第八大股東、實控人存在不符合《證券公司股權管理規定》的情況。

天眼查顯示，宏信證券的大股東和實控人為四川信托，第八大股東是四川宏達（集團）有限公司，合計控股比例達63.096%。除了均為民營企業外，這兩家公司實控人都是劉滄龍。

2020年5月，四川信托忽然暴雷，多只TOT產品無法正常兌付，雖然四川信托后來采取多種方式進行了“自救”，但未能度過危機，兌付風險仍然在持續發酵中。

2021年6月，宏達股份公告稱，實控人劉滄龍因涉嫌背信運用受托財產罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。2022年3月，四川銀保監局再對四川信托實控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計785萬元。其中，劉滄龍被禁止從事銀行業工作10年。

四川信托也曾經嘗試通過賣出宏信證券股權來回收資金，但該事項至今仍未落地。