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          世界熱訊:銀行財眼|農(nóng)行廈門分行被罰款196.5萬元 因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等8項違規(guī)

          鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 8月31日,據(jù)中國人民銀行廈門市中心支行行政處罰信息公示表顯示,農(nóng)業(yè)銀行廈門分行因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等8項違規(guī),被警告,并處以196.5萬元罰款。


          (資料圖片僅供參考)

          農(nóng)業(yè)銀行廈門分行具體違法行為類型為:

          1. 超過期限向中國人民銀行報送賬戶開立資料;

          2. 未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別;

          3. 未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作;

          4. 未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施;

          5. 與身份不明的客戶進行交易;

          6. 未按要求對金融消費者投訴進行正確分類且錯報、漏報投訴數(shù)據(jù);

          7. 未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容;

          將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目。

          其中,“未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別”、“未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作”、“與身份不明的客戶進行交易”都違反了反洗錢相關(guān)規(guī)定。

          《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第十二條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,針對不同客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取有效措施,識別和核實客戶身份,了解客戶及其建立、維持業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和性質(zhì),了解非自然人客戶受益所有人。在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。

          第十七條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照客戶特點或者賬戶屬性,以客戶為單位合理確定洗錢和恐怖融資風險等級,根據(jù)風險狀況采取相應(yīng)的控制措施,并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上適時調(diào)整風險等級。

          處罰信息公示表還顯示,時任農(nóng)行廈門市分行零售銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理陳澤熹,對農(nóng)行廈門市分行“未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別;未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施?!眱身椷`規(guī)行為負有直接責任,被罰款1萬元。

          時任農(nóng)行廈門市分行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理鄭毅對農(nóng)業(yè)銀行廈門分行“未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作;與身份不明的客戶進行交易。”兩項違規(guī)行為負有直接責任,被罰款6萬元。

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