您的位置:首頁 >綜合 > 財經(jīng)要聞 >

          世界熱訊:銀行財眼|農(nóng)行廈門分行被罰款196.5萬元 因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等8項違規(guī)

          鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 8月31日,據(jù)中國人民銀行廈門市中心支行行政處罰信息公示表顯示,農(nóng)業(yè)銀行廈門分行因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等8項違規(guī),被警告,并處以196.5萬元罰款。


          (資料圖片僅供參考)

          農(nóng)業(yè)銀行廈門分行具體違法行為類型為:

          1. 超過期限向中國人民銀行報送賬戶開立資料;

          2. 未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別;

          3. 未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作;

          4. 未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施;

          5. 與身份不明的客戶進行交易;

          6. 未按要求對金融消費者投訴進行正確分類且錯報、漏報投訴數(shù)據(jù);

          7. 未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容;

          將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目。

          其中,“未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別”、“未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作”、“與身份不明的客戶進行交易”都違反了反洗錢相關(guān)規(guī)定。

          《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第十二條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,針對不同客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取有效措施,識別和核實客戶身份,了解客戶及其建立、維持業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和性質(zhì),了解非自然人客戶受益所有人。在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。

          第十七條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照客戶特點或者賬戶屬性,以客戶為單位合理確定洗錢和恐怖融資風險等級,根據(jù)風險狀況采取相應(yīng)的控制措施,并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上適時調(diào)整風險等級。

          處罰信息公示表還顯示,時任農(nóng)行廈門市分行零售銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理陳澤熹,對農(nóng)行廈門市分行“未按照規(guī)定開展客戶身份重新識別;未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施?!眱身椷`規(guī)行為負有直接責任,被罰款1萬元。

          時任農(nóng)行廈門市分行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理鄭毅對農(nóng)業(yè)銀行廈門分行“未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調(diào)整和審核工作;與身份不明的客戶進行交易。”兩項違規(guī)行為負有直接責任,被罰款6萬元。

          最新動態(tài)
          相關(guān)文章
          世界熱訊:銀行財眼|農(nóng)行廈門分行被罰款...
          【世界快播報】千億大減持?騰訊澄清:...
          環(huán)球新資訊:“寧王”又有新動作!缺席9...
          快消息!又一巨頭撤退!俄媒:歐美日企...
          短訊!侵吞巨款、出軌,PUA…易車全國銷...
          全球時訊:百強房企拿地同比降幅連續(xù)3月...
          主站蜘蛛池模板: 国产精品任我爽爆在线播放| 日产乱码卡一卡2卡3卡.章节| 人人妻人人爽人人澡人人| 视频一区精品自拍| 国产欧美日韩精品丝袜高跟鞋 | 精品国产乱码久久久久久浪潮 | 精品久久久无码中文字幕天天| 国产乱子伦农村xxxx| 国产你懂的在线观看| 国产精品无码专区| 9277手机在线视频观看免费| 女人全身裸无遮挡图片| 中文字幕在线观看91| 日本亚州视频在线八a| 久久精品无码一区二区三区免费| 欧美人与牲动交xxxx| 亚洲精品伊人久久久久| 男女交性视频无遮挡全过程| 又黄又大又爽免费视频| 色天天综合色天天看| 国产亚洲视频在线| 香蕉国产人午夜视频在线| 国产成人精品无缓存在线播放| 1000部拍拍拍18勿入免费凤凰福利| 国产精品资源在线观看| 91精品视频免费| 国内精品久久久久久无码不卡| 99精品国产在热久久| 天堂网www中文在线| jizz.日本| 天天爽夜夜爽人人爽一区二区| selaoban在线视频免费精品| 妖精色av无码国产在线看| 一区二区三区无码高清视频| 成人a一级试看片| 一道本在线免费视频| 性欧美大战久久久久久久久| 三上悠亚中文在线| 差差漫画在线登录入口弹窗页面| 东北少妇不戴套对白第一次| 性欧美18-19sex性高清播放|