券業“818理財節”活動緊鑼密鼓之際，近期傳出一則意外消息。

(資料圖片僅供參考)

8月15日，有媒體報道稱，深圳證監局近日對轄區券商進行窗口指導，叫停大規模外宣活動，僅在公司內部平臺作宣傳。

不過，對此，另有媒體報道稱，接近深圳證監局人士透露，深圳證監局并未叫停轄區證券公司“818理財節”對外宣傳，而是針對以往存在的違規宣傳情況，做好事前提醒，要求公司依法合規進行宣傳，不得誤導投資者，切實保護投資者利益。

同時，21世紀經濟報道記者也從券商人士處了解到，目前至少有40多家證券公司參與“818理財節”活動，其對外宣傳仍在正常進行，但券商對不合規宣傳也進行了整改。

禁止“宣傳預期收益”

8月17日，一家深圳券商人士告訴21世紀經濟報道記者，此前監管層在監測時發現一些問題，通過窗口指導做了一些針對性的提醒，主要是要求宣傳合規，比如不能變相承諾保證收益，不能宣傳預期收益，不能用“最”之類過度宣傳的表述。此前，有些公司有一些過火、違規的宣傳和措施。

比如今年的券商“818理財節”期間，有一家券商推出2億元額度的新老客戶均可享受的約定年化收益率達8%的特供理財產品，有業內認為，這相當于變相承諾收益。

有券商人士表示，目前該公司的“818理財節”對外宣傳仍在照常進行，并未受到這一事件影響。

“我們公司的818理財節宣傳是從10幾號開始到20幾號，主要是在自己的渠道配合818理財節的時間點做些活動宣傳，比如投顧產品申購費等打折或免費之類。其實我們發的宣傳都走過內部合規流程，我們此前已完成直播和發布了相關的宣傳營銷稿，目前外宣照常進行，這次監管窗口指導對我們沒什么影響。”上述券商人士表示。

上述券商人士介紹，平時公司總部的宣傳走內部合規流程之后，宣傳違規情況不多見，但券商的業務部門自己對外做宣傳時則相對容易出問題。

也有券商人士對記者表示，對818理財節宣傳，公司合規部門把相關的宣傳圖文收回做了一點修改，但對外宣傳工作仍正常進行，并沒有停止。

但針對此事，也有圈內人士在討論中表示，監管層要求宣傳合規，同時可能不希望把某一天作為時間節點做過度宣傳，今年券商大多已完成“818理財節”的直播和宣傳營銷，明年的“818理財節”可能要對宣傳進行一些調整。

40多家券商參與

“818理財節”活動始于2017年，今年是第六屆，影響力日益擴大，近年來有不少券商參與該活動。

截至8月17日， 據不完全統計，已有40多家券商開啟了2022年“818理財節”活動，其中既有頭部券商，也有中小券商。

據不完全統計，包括以下券商：國泰君安、海通證券、東方證券、華泰證券、國信證券、華福證券、五礦證券、國元證券、國金證券、財通證券、廣發證券、國聯證券、興業證券、上海證券、首創證券、華興證券、西南證券、天風證券、華金證券、中泰證券、方正證券、安信證券、招商證券、南京證券、光大證券、中信證券、長城證券、東吳證券、中原證券、國新證券、華鑫證券、萬聯證券、財信證券、粵開證券、申港證券、湘財證券、山西證券、第一創業、銀河證券、東北證券、大同證券、開源證券、華安證券、紅塔證券、長江證券。

在“818理財節”活動中，大量券商推出了特供理財產品，以及紅包、折扣等活動，部分券商還將活動全面覆蓋“投顧、投資、投教”各環節，理財特供直播間、理財課程、投教知識有獎競答等形式紛紛登場。

總體來看，今年的券商“818理財節”期間，優惠仍是重點營售手段之一。比如，不少券商都有“精選基金申購費率1折起”的活動，甚至有部分券商將“精選基金的申購費率”降至“0.1折起”。

值得一提的是，不少券商今年把基金投顧作為推廣重點。

比如，國泰君安證券的“智投100”服務產品體系于本屆“818 理財節”首次亮相，為投資者提供“智能化、自動化、團隊化”的階梯式線上投顧服務。此外，支持業務辦理和投顧服務的可交互數字人“小安”，也在此次“818理財節”上登場。

又比如，國金證券以國金100基金投顧等服務為投資者提供更周全的財富管理服務；光大證券通過直播、問答活動等形式開展對公司基金投顧“金陽光管家”、證券投顧“金陽光投顧”的業務宣傳推廣。