今年上半年年,金融監管機構已經對76家券商以及券商從業人員,開出了210多張。
7月20日,寧波證監局又披露了一則針對券商員工違規炒股的罰單。
借用他人賬戶違規炒股
(相關資料圖)
合計被罰沒205萬
據罰單顯示,金曉榮在就職一家券商投行,從事投資銀行業務崗工作時,在2020年5月,應朋友李某詢問,分析認為榮豐控股集團股份有限公司(簡稱榮豐控股)存在重組的可能性,建議李某買入“榮豐控股”,同時兩人商議,由李某幫金某也買入“榮豐控股”。
同年5月18日、19日,李某幫助金某買入榮豐控股10.5萬股,成交金額128萬元,6月12日全部賣出,成交金額233萬元,扣除交易稅費,金某獲利105萬元。
寧波證監局認為,金某借李某名義買賣股票的行為,違反了《證券法》第四十條的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。寧波證監局給予金某沒收違法所得105萬元,并處以100萬元罰款,合計罰款205萬。
據記者查詢榮豐控股公告顯示,榮豐控股在2020年初就公告有重組打算,在5月份重組進入正式階段。
從股價表現來看,2020年年初到4月低,榮豐控股的股價連續下跌近20%之后,股價在5月份正式啟動,一個月的時間,股價已經翻倍。
記者從中國證券業協會網站上了解到,金某已經在2020年底離職,并注銷了保薦代表人登記編號,而且并沒有新的入職信息。
上半年券商開出212張罰單
投行業務成“重災區"
據記者不完全統計,今年上半年,金融監管單位開出的關于證券行業的(包括券商及從業人員)罰單共計212張,涉及76家券商。
其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數量居于前三,分別達到13張、12張和10張。此外,還有涉及中信證券、海通證信達證券、華龍證券、中天國富等10家券商的罰單數均超過5張及以上。
值得一提的是,212張罰單中,其中也包含170名從業人員,而且其中約有30名為公司高管。
按照業務板塊來看,212張罰單中,涉及投行業務未歸位盡責的罰單有76張,涉及經紀業務違規的有74張,涉及資管業務違規的有22張,剩余的則覆蓋在從業人員炒股、公司治理或內部控制存在缺陷、境外子公司業務違規、信息技術故障等。